武汉市技术市场管理办法(2004年修正)
湖北省武汉市人大常委会
武汉市技术市场管理办法(2004年)
（１９９５年９月１５日武汉市第九届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过，１９９５年１１月３０日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议批准；根据1997年10月17日武汉市第九民人民代表大会常务委员会第三十五次会议通过、1997年12月3日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第三十一次会议批准的《武汉市人民代表大会常务委员会关于修改〈武汉市未成年人保护实施办法〉等8件地方性法规部分条款的决定》的修正; 根据2004年6月25日武汉市第十一届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过、2004年7月30日湖北省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议批准的《武汉市人民代表大会常务委员会关于修改〈武汉市计划生育管理办法〉等14件地方性法规部分条款的决定》第二次修正）
第一章 总 则
第一条 为了繁荣技术市场，维护技术市场秩序，促进科学技术进步和经济发展，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国技术合同法》（以下称《技术合同法》）和《湖北省技术市场管理条例》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 公民、法人和其他组织，在本市行政区域内从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务和与之相关的其他技术交易活动，均应遵守本办法。
第三条 技术市场的管理，应坚持“放开、搞活、扶植、引导”的方针 。
从事技术交易活动，应遵循自愿平等、互利有偿、诚实信用的原则，维护国家和社会的公共利益。
技术交易双方及中介方的合法权益受法律保护。
第四条 市人民政府应建立和完善技术市场服务体系、保障体系，培育技术市场发展。
第五条 市、区人民政府及其技术市场行政主管部门，应对促进技术成果商品化，依法积极开展技术交易活动和维护技术市场正常秩序有显著成绩的单位和个人，给予表彰和奖励。
第二章 管理与服务
第六条 市科学技术委员会（以下称市科委），是本市行政区域内技术市场的行政主管部门，履行以下职责：
（一）宣传贯彻有关技术市场管理的法律、法规；
（二）设立或撤销技术合同登记机构；
（三）管理技术合同认定、登记和技术市场的统计工作；
（四）培训、考核技术合同登记员，颁发技术合同登记员证，认定技术经纪人资格；
（五）管理技术市场发展金；
（六）依法查处或协同有关部门查处技术交易活动中的违法行为；
（七）法律、法规规定的其他职责。
市科委技术市场管理机构承担技术市场的日常管理和服务工作。
区科委比照本条第一、三、六、七项规定负责各自行政区域内技术市场的管理和服务工作。
第七条 计划、财政、工商、税务、物价、统计、审计、公安、保密、金融等部门，按照各自职责做好技术市场管理和服务工作。
第八条 市人民政府鼓励和支持有关部门采取下列措施为技术交易提供服务：
（一）建立常设技术交易场所；
（二）建立和完善技术信息网络，收集和发布技术商品供求信息；
（三）建立和完善技术商品作价评估机构；
（四）为技术交易双方提供咨询服务。
第九条 市人民政府应依法制定对从事技术交易活动的单位和个人享受减免税的优惠办法。
第十条 建立技术市场发展金，主要用于技术项目转让、开发、组织技术交流、交易，发展技术市场。技术市场发展金的征集和使用办法由市人民政府另行制定。
第十一条 技术交易可办理技术合同公证和技术交易保险。公证机关和保险部门应为技术交易当事人提供服务。公证和保险应遵循自愿原则。
第十二条 通过多种途径培训技术经纪人，建立适应技术市场发展需要的技术经纪人队伍。
第三章 审批程序
第十三条 申请设立技术商品经营或技术交易中介服务机构的单位和个人，必须具备下列条件：
（一）有明确的经营范围和服务方向；
（二）有与业务相适应并能独立支配的财产和资金；
（三）有与业务相适应的工作条件和固定场所；
（四）有固定的与业务相适应的专业技术人员和管理人员。
第十四条 申请设立民办科技机构的，按市人民政府对民办科技机构管理的规定办理。
第十五条 单位和个人申请设立技术商品经营或者技术交易中介服务机构应按有关规定到工商、税务等部门办理登记手续。证照齐全，方可营业。
单位申请开办技术交易专门市场，应到工商行政管理部门申请核发市场登记证。
第十六条 有关业务主管部门和从事技术贸易并具备法人资格的企业、事业单位以及科技性社会团体，可以举办技术交易会。
举办技术交易会，必须具备下列条件：
（一）有一定数量与水平的技术成果；
（二）有必要的资金；
（三）有符合要求的展馆、展厅和其他必要的物质条件。
第四章 技术交易
第十七条 合法的技术交易活动受法律保护。任何单位和个人不得对从事技术交易活动的单位和个人实施下列行为：
（一）非法占用技术交易场所、设施、设备；
（二）以任何名义或方式进行摊派；
（三）收取未经物价部门核定的费用；
（四）非法扣缴、吊销证照和强令停业。
第十八条 除法律、法规规定禁止交易的技术、技术信息以外，其他技术、技术信息均可进入技术市场交易，不受地区、行业、隶属关系、经济性质和专业范围的限制。
第十九条 研究开发单位执行有关部门下达的计划研究、开发出的技术成果，转让时按国家有关规定执行。
第二十条 科技人员可依照有关规定，转让非职务技术成果，利用业余时间从事技术咨询、技术服务活动，并可依法取得相应报酬。
非职务技术成果与职务技术成果界限不明而发生争执的，当事人可依法申请仲裁。
第二十一条 技术交易应订立书面技术合同。技术合同的内容依照《技术合同法》的规定，由当事人约定。
第二十二条 技术交易的卖方应在技术合同订立之日起三十日内，到市科委设立或委托设立的技术合同登记机构办理认定、登记手续；卖方不在本市的，可由买方到技术合同登记机构办理认定、登记手续。
第二十三条 技术交易的卖方应保证技术的实用性、可靠性。中介方应保证技术信息的真实性。买方应按照合同的约定使用技术和支付使用费。
第二十四条 技术交易应使用全市统一的技术交易专用发票。技术交易专用发票由技术交易当事人持税务登记证到地方税务部门购领。
第二十五条 在技术交易活动中，禁止下列行为：
（一）销售假冒技术；
（二）做虚假广告、虚假宣传；
（三）侵犯单位或个人的技术权益；
（四）以不正当手段招标、投标；
（五）以欺诈、胁迫等手段订立技术合同；
（六）国家有关法律、法规禁止的其他行为。
第二十六条 不准出、转让技术交易许可证。不得以不正当手段获取技术合同登记证明。
第二十七条 技术合同登记机构应按照有关规定办理技术合同认定、登记工作。
从事技术合同认定、登记工作的人员应经市科委培训、考核合格，取得技术合同登记员证。
第二十八条 技术市场管理机构和技术合同登记机构及其工作人员不得从事或参与技术交易活动。
第二十九条 技术商品的价格可由当事人根据实际情况协商确定，也可委托有资格的技术评估机构评估。
第五章 优惠办法
第三十条 经认定、登记的技术合同当事人，凭技术合同登记机构出具的认定登记证明，按规定享受减免税优惠。
第三十一条 经认定、登记的技术合同的卖方和合同涉及的中介方，可从各自技术交易的技术性纯收入中提取百分之二十至百分之三十的奖金，奖励取得该项技术成果和为技术交易提供服务有突出贡献的人员；向本市转让技术的，奖金比例可再提高百分之十至百分之十五。此项奖励费用不计入单位奖金总额。
第三十二条 经认定、登记的技术合同的买方，可一次性提取实施该项技术年新增税后利润的百分之三至百分之五的奖金，奖励实施该项技术作出突出贡献的人员。
第三十三条 经认定、登记的技术合同的卖方、买方和合同涉及的中介方发给个人的奖金费用，不计入个人月工资、薪金所得。个人从事技术交易的收入，除依法缴纳税、费外，归个人所得。
第六章 法律责任
第三十四条 以不正当手段获取技术合同登记证明的，视情节轻重，由市、区科委或其委托的管理机构按规定责令停止违法行为，并会同有关部门分别给予没收违法所得、罚款等行政处罚。
第三十五条 销售假冒技术的单位和个人及相关责任者，由市、区科委会同有关部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 违反本办法其他有关规定的，由市、区科委协同工商、专利、税务、物价等管理部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 技术市场行政主管部门和技术合同登记机构以及有关部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私枉法的，视情节轻重由所在单位或上级主管部门、监察部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条 不服技术市场行政主管部门或其他有关部门所作行政处罚决定的，可依法申请行政复议或向人民法院提起诉讼。
第七章 附 则
第三十九条 本办法具体应用中的问题，由市人民政府负责解释。
第四十条 本办法自公布之日起施行，１９８９年３月２６日武汉市第八届人民代表大会常务委员会公布的《武汉市技术市场管理办法》同时废止。
关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知
证监发[2007]110号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：
为全面贯彻全国金融工作会议精神，进一步推进证券市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础，对于提高证券市场透明度，增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要意义。按照“统一安排、分散实施，平稳推进”的原则，现将账户规范工作有关事项通知如下：
一、对休眠账户另库存放，激活规范后恢复使用
证券市场经过多年发展，沉积了一批账户资产低于交易要求、长期不使用的休眠账户。这些休眠账户不仅挤占证券交易所、登记结算公司和证券公司的系统资源，制约市场运行效率，还直接影响了第三方存管工作的推进。为合理使用系统资源，提高市场运行效率，全面推进第三方存管工作，需要对休眠账户另库存放，妥善处理，即让休眠账户暂时退出交易领域，单独存放管理，待投资者申请使用时，经核实并规范账户后予以激活，激活后恢复使用。
（一）登记结算公司应当制定休眠账户的标准和处理办法，规定另库存放的时间期限、具体方式、实施程序和恢复使用的激活流程，并及时向市场公告。另库存放的休眠账户，投资者可按现行做法持本人身份证件办理查询手续；经投资者申请并规范后予以激活，激活后次日应可恢复使用。
（二）证券交易所应当根据登记结算公司提交的休眠账户明细资料，在交易系统中做相应的技术处理。休眠账户激活后应及时恢复交易功能。
（三）各证监局要督促指导证券公司根据登记结算公司关于休眠账户的标准和处理办法，以及第三方存管的有关要求和工作进度，制定休眠账户另库存放、规范激活后恢复使用的工作方案和具体措施，并将休眠账户另库存放的时间安排及恢复使用的激活方式等内容及时公告。证券公司应当明确告知投资者仍可按照现行做法查询休眠账户信息，并应依法妥善保存休眠账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
二、规范不合格账户，分类解决历史遗留问题
合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。通过风险处置、日常监管和第三方存管工作，对历史上存在的不合格账户的规范工作已经取得了较大进展，目前，有必要在此基础上按照明确的要求和标准，彻底解决历史遗留的不合格账户问题。
（一）登记结算公司应制定并公布不合格账户的规范办法，规定规范不合格账户的时间期限、具体方式和实施程序。对不合格账户，要求证券公司视不同情况逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等控制措施。对于未按期规范的不合格账户要另库存放，中止交易，完全符合合格账户条件后，方可恢复使用；对于资产余额为零的不合格账户要按有关规定在登记结算公司办理注销手续。
（二）证券交易所应该加强对不合格账户的一线监控。对在账户规范期间发生异常交易的不合格账户，应当按规定及时采取限制措施。对未按期规范的不合格账户，应当根据登记结算公司提供的账户明细资料，采取相应技术处理，中止交易；对不合格账户在规范过程中涉及的交易需求，要研究在现行交易规则范围内，提出相应的配套安排，以最大限度降低对市场的影响。
（三）各证监局要督促证券公司根据登记结算公司关于不合格账户的处理办法，结合第三方存管的有关要求和工作进度，进一步完善不合格账户规范的具体工作方案。要求证券公司及时公告对不合格账户的规范措施和时间安排等信息。各证券公司应结合自身具体情况，对不合格账户分类处理，逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等措施；对资产余额为零的不合格账户应按照登记结算公司的有关规定办理注销手续；对规范过程中已撤销指定或已转托管的不合格账户信息，应及时报送登记结算公司，统一监控；对未按期完成规范的不合格账户，应另库存放、中止交易，并将账户明细报送登记结算公司和公司所在地证监局；对于中止交易的账户，将严格按照国家有关规定，履行法定程序进行规范，完全符合合格账户条件的可恢复使用。证券公司应依法妥善保存不合格账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
三、严格新开账户管理，防止出现新的不合格账户
在解决现有不合格账户问题的同时,要严格新开账户管理,防止出现新增不合格账户。要进一步健全证券账户管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。
（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户责任人的处理力度, 及时采取内部通报、公开谴责，直至暂停、取消开户代理机构相关业务资格等措施。发现新的不合格账户要迅速采取纠正措施，并将有关情况通报相关证监局。
（二）证券交易所要加强对证券交易活动的一线监管。对发现的异常交易行为，要及时进行调查，要求相关证券公司予以配合；对调查中发现的新的不合格账户及时采取相应措施，要求证券公司立即予以纠正，并通报登记结算公司和相关证监局。
（三）各证监局要定期对证券公司账户开立与使用情况进行抽查核实，督促指导证券公司严把“开户关”。要督促证券公司健全账户开立与复核工作制度和流程，切实履行对投资者身份资料的审核职责，做到投资者证券账户与资金账户实名对应，资料真实准确完整；坚决杜绝接收和使用新的不合格账户，发现不合格账户要及时纠正，并向登记结算公司和相关证监局报告；要求证券公司结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时向登记结算公司报送证券账户的更新信息，对投资者名称、身份证件号码、联系地址、联系电话等重要信息的日常维护要作为一项常规工作，并至少每三年进行一次全面的核实，核实情况要报告登记结算公司和相关证监局。
各证监局要督促指导辖区内证券公司严格按照本通知的要求，结合各公司已确定的第三方存管方案和工作进度，采取切实有效的措施，依法、合规、平稳、准确地开展证券账户和资金账户的规范工作；对休眠账户、不合格账户所涉及的资金账户，要及时采取相应的规范措施，并在公司交易系统和存管银行进行配套处理。对未按要求落实的证券公司，应当视情况依法采取相应的监管措施，严肃追究有关人员责任。我会将把账户规范工作作为下一年度证券公司评价与分类的重要项目，根据工作质量、进度分别予以加分或扣分。请各证监局对辖区各证券公司的相关情况如实进行监管记录和客观评估。
特此通知。
二○○七年八月七日