论物权变动中第三人利益保护制度之选择

叶知年 揭元源


[摘 要] 目前，学界对物权变动中第三人保护的必要性和紧迫性已基本达成共识，但对物权变动中第三人保护制度的构建问题存有争议。因此，从维护交易安全的角度出发，构建适当的制度以实现对第三人的保护是我国物权立法中的一个关键问题。采用善意取得制度、物权行为无因性理论在物权变动中对第三人利益的保护所起的作用各有其缺陷，而公示公信原则在保护第三人方面有其优点。我国的物权变动第三人利益保护制度应采用单一的形式主义公示公信原则。
[关键词] 物权变动 公示公信 第三人利益 保护
引言
物权变动问题，不仅对物权变动当事人的利益影响巨大，而且与第三人的利益息息相关。如何平衡物权变动当事人和第三人的利益冲突，并确保物权变动能够安全快捷地完成，是摆在物权立法中的现实问题。目前，学界对物权变动中第三人保护的必要性和紧迫性已基本达成共识，但对物权变动中第三人保护制度的构建问题存有争议。本文拟从物权变动中对第三人利益保护这个角度出发，通过对现有的善意取得制度、物权行为无因性理论和公示公信原则等几种物权变动中第三人利益保护制度进行分析检讨，谈谈对物权变动中第三人利益保护制度构建的粗浅看法。
一、 物权变动与第三人利益保护
（一）物权变动第三人的界定及其价值分析
物权变动，是指物权的发生、变更和消灭，亦称物权之得丧变更。 物权变动的种类繁多，法律行为、时效混同、先占、征收、强制执行、法院判决等均可引起物权变动。尤其在市场经济条件下，为了实现资源的优化配置，交易更为频繁，物权经常处在不断的变动之中。因此，物权变动制度作为物权法的重要组成部分，在市场经济条件下，无疑担负着确保财产在流转过程中形成良性循环与利用秩序的重任。
物权变动中的第三人，一般是指不参与当事人的法律关系，但是与当事人的法律关系的结果有密切利害关系的一切人。它可以分为两种：一是与物权出让人有法律关系的其他人，相对于物权受让人而言为第三人，如对出让物享有担保物权的人；二是与物权受让人有法律关系的其他人，相对于物权出让人而言是第三人，如受让人将受让物再转让于其他人，此其他人相对于出让人而言便为第三人。
物权变动与第三人的利益息息相关。这主要是由物权的绝对性、排他性特征决定的。与债权作为相对权，债之关系仅存在于当事人之间相比，物权是一种绝对权，可以对抗一切人，因而使得对第三人利益的保护成为物权法的基本制度。换言之，只有物权法才有必要和有能力规范这一问题。该制度的主要价值功能在于：
1、体现了一种更高层次的公平。第三人实质上乃是交易秩序的化身，社会整体的正常经济秩序就是由一个个第三人连接起来的，对第三人利益的保护实质上是对交易秩序的尊重和维护，有利于维护交易安全，也有利于促进财产的顺畅流转，因此也体现了效率的价值。
2、增加出让人与受让人的谨慎注意义务。由于物权是绝对权，具有对世性与排他性，因而出让人在出让自己的财产时应尽最大化的谨慎与注意，受让人在受让财产时也应做到应有的注意，避免不利后果的出现，从这种意义上而言，也便于人们市场交易观念的培植。
3、适应了人的主体性的新要求。作为私法上的主体，人的主体性不仅表现为选择的自由和能力，而且表现为对于选择目标的觉醒和反思，以避免选择的恣意化和无力化，这种能使个人摆脱孤立和单调的主体性只有在共同营造未来的共同体中才能得到陶冶。对于出让人与受让人而言，应该做到不受到个别意志的诱惑，看清时间和地点及第三人，并能以遥远的隐患平衡当前利益的引诱。
（二）物权变动第三人利益保护制度的主要观点
就物权变动中第三人的利益保护问题，现主要有善意取得制度、物权行为无因性理论、公示公信原则三种制度。理论界对这三种制度的选择可谓大相径庭，观点亦莫衷一是。
1、善意取得制度替代物权行为无因性理论。主张该理论的学者认为，物权行为无因性理论之主要功能在于保护交易安全。在不承认善意取得制度的时代，此项理论确有必要，但对于善意取得设有明文规定的国家，足以维护交易安全，就此点而言，物权行为无因性之理论，可谓已失其存在之依据。
2、物权行为无因性理论。物权行为无因性原则为物权行为理论的核心内容。第三人作为物权取得人，其所取得的物权不受其前手交易的瑕疵的影响，直接受法律保护。无因性原则利用物权公示原则首先建立第三人保护的客观标准，并以此为基础建立符合物权公示原则的权利正确性推定规则，然后根据这一规则来确定第三人的善意与否，并提供对第三人利益的保护。
3、公示公信原则替代物权行为无因性理论。主张该理论的学者认为，抽象物权行为理论是以区分物权变动当事人内部的物权与债权关系，进而排除债权关系对物权关系的影响来保护第三人的利益，而公示公信原则却从物权变动当事人外部入手，直接保护第三人对公示的信赖利益，并不改变物权变动当事人内部法律关系的性质，因而更具有合理性。因此在现代市场经济条件下，应以公示公信原则为基本原则构建物权变动理论，扬弃物权行为无因性原则。　
4、其它观点。大致是：（1）不采纳物权行为理论，但应当区分善意取得与公示公信原则的适用范围； （2）以物权行为无因性理论为基础，以公示公信制度为原则，以善意取得为补充构建我国物权变动第三人保护制度； （3）以物权行为无因性为原则，以善意取得为补充的模式。
综上所述，理论界的观点大都是在善意取得制度、物权行为无因性及公示公信原则三者间选一或选二、三者结合、相互替代等观点中选择。
二、物权法草案中第三人利益保护制度的选择之检讨
（一）物权法草案中第三人利益保护制度的选择
《中华人民共和国物权法草案》（以下简称《物权法草案》）第111条规定：“无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，所有权人有权追回，但符合下列情形的，受让人即时取得该不动产或者动产的所有权：（一）在受让时不知道或者不应当知道转让人无处分权；（二）以合理的价格有偿转让；（三）转让的财产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人；（四） 转让合同有效。受让人依照前款规定取得不动产或者动产的所有权的，原所有权人有权向无处分权人请求赔偿损失。当事人善意取得其他物权的，参照前两款规定。” 很明显，《物权法草案》在保护第三人利益制度上选择了善意取得制度。
（二）善意取得制度的检讨
1、善意取得制度的历史发展和实践情况
善意取得，也称即时取得，是指动产让与人纵无让与的权利，以所有权之转移或其他物权之设定为目的，善意受让该动产之占有者，取得其所有权或其他权利。 这一制度是以日耳曼法的“以手护手”原则为契机发展起来的。《德国民法典》完全继承了日耳曼法的立法传统，在法典中明确承认了善意取得制度，即善意第三人可以取得受让物的所有权，对善意人的判断要考虑第三人是否是明知或因重大过失而不知道前手无处分权。《德国民法典》的规定真正是将善意取得作为动产物权变动的一种方式而得以建立。法国与德国同属大陆法系国家，保有共同的私法传统，然而他们在善意取得制度上却不尽相同。法国民法认为善意取得制度只是瞬间的取得时效，只是取得时效的一种特殊方式。日本民法亦有关于善意取得制度的相关规定，第192条规定：“通过交易行为平稳而公然开始占有动产的人，在善意且无过失时，即时取得可在该动产上行使的权利。”
对我国现行法中是否存在善意取得制度问题，理论界和实务部门的看法并不一致。笔者认为，从现行立法、司法实践，还有物权法草案来看，我国是承认善意取得制度的。但是由于法律规定的散乱、不完善及善意取得制度本身的缺陷，导致了司法操作实践的混乱。
2、善意取得制度之评判
善意取得制度之所以被广泛接受，主要原因如下：
（1）符合大众朴素的法律情感推崇了扬善抑恶的法律精神。善意取得制度撇开对物权变动当事人内部关系的抽象分析，立足于对第三人信赖利益的考查，阻却了原权利人利益的行使，从而达到保护第三人的利益的目的，体现了较高的社会价值。　　
（2）善意取得制度兼顾了物权变动中原物权人和第三人之间的利益平衡，有利于创立安全的交易秩序并维护交易公正。第三人是否善意作为适用该制度的条件，在肯定第三人信赖利益的同时，有对原权利人相对于恶意第三人的优先权给予保护，有效的兼顾了交易活动的动态与静态安全。
然而，有阳光的地方就会有阴影。尽管善意取得制度在理论上有其存在的合理性，但在实务操作中却漏洞百出：
（1）善意取得制度只适用于动产物权变动中的第三人利益保护。对物权法而言，不动产物权才是物权制度的重点与核心，因此善意取得制度适用的范围十分局限，在实践中无法发挥其应有的作用。
（2）善意取得制度判断第三人主观上是善意或是恶意的客观标准难以确立。这也是善意取得制度以第三人主观善意为标准的致命缺陷。尽管以此作为善意取得制度的标准符合人们的法律情感，在理论上也无懈可击，但在司法实务中却使负有举证责任的当事人或第三人难以举证，其对第三人的保护可谓捉襟见肘。
我国正值大力发展市场经济时期，我国物权法的制定必定要以促进市场繁荣，侧重交易效率与动态安全，兼顾静态安全为宗旨。笔者认为，物权变动中第三人利益保护制度的选择不能再拘泥于善意取得制度。诚然，善意取得制度的提出，克服了罗马法和日耳曼法的绝对性，具有非常积极的意义，在历史上其影响久远。但是其在法理上和实践上的缺陷已日益明显，我国物权立法对于善意取得的地位应该重新给予评价。
三、公示公信原则之评析
（一）公示的方法
物权变动须以一定的公示方法表现其变动才能发生法律效果。物权变动的公示原则是物权法上的一项重要原则，其意义在于：1、物权是对世权，物权变动所涉范围广泛，不公示不足以明确物权的归属，不利于保护权利人。2、物权变动直接关系财产的归属和利用，对商品经济的发展有直接作用，不公示不足以确保商品经济的安全有效。
现在各国就不动产、动产分别以登记及交付（占有）为其公示方法。此公示方法，依其与物权变动之效力如何结合，其在立法主义上亦有不同。 大陆法系现代民事立法在物权变动及其公示方法上已形成三种局面：即以德国民法典为代表的物权形式主义之公示成立要件主义；以法国、日本为代表的债权合意主义（意思主义）之公示对抗要件主义；以奥地利、瑞士为代表的债权形式主义之折衷主义。
上述三种物权变动与公示模式中，以德国为代表的物权形式主义反映了国家干预的思想与法律传统。没有公示就没有物权变动，公示是对物权变动的必然要求。物权法的公示原则使物权变动过程公开化、确定化，使物权变动通过一定的客观物态形式出现为公众所知。公示对于处于交易之外的第三人提供了“消极的依赖利益”，即“只要没有公示就没有物权变动”，以公示确定权利的性质与归属，以定纷止争，维护交易安全。
以法国为代表的债权合意主义反映了财产自由主义的思想和法律传统，在意思主义立法下，未经公示即可产生物权变动，仅仅依靠善意取得制度根本不足以充分维护第三人的利益和建立安全的交易秩序。坚持意思主义的国家似乎对于这一事关第三人利益保护的问题有所认识，所以，在坚持物权变动以当事人的意思表示为基础的前提下，特设有关于公示之规定并赋予其对抗效力。但是由于没有充分认识物权与债权的本质差异、理论前提和逻辑起点的错误，这必然导致法律体系内部功能的紊乱和不协调，最终势必对第三人的利益疏于保护。（1）它无法在立法上有效地遏制出卖人一物多卖的危险。（2）它认可了买受人在登记变更或移转占有之前再次将标的物进行转让的合法性。买受人虽未取得占有或变更登记，但其已是合法的所有人，其再次将标的物转让显属所有权处分。（3）第三人对物权的权利状态无从知悉，法律又没有为第三人提供统一、法定、确定的有关物权变动的信息来源，第三人难免遭受不测之风险。（4）一旦发生出卖人一物多卖的情形，或者买受人在取得占有或办理移转登记手续之前再次将标的物转让的情形，则若干个当事人都成为同一标的物的合法所有人并互为第三人，尽管可以依靠公示的对抗效力对已取得占有或已办理登记手续的善意第三人予以保护，但其他善意第三人，根本无法取得所有权，只能依据债权合意彼此追究违约责任，结果必然导致纠纷丛生，影响物权交易的正常秩序。通过上述分析，我们不难发现，不经公示即可发生物权变动的意思主义的立法模式，不仅在理论上是矛盾的，而且在实践中对第三人保护是不利的。
以奥地利、瑞士为代表的债权形式主义则兼采取了法国债权意思主义的简洁和德国形式的明晰。但在物权变动种保护第三人利益方面则偏向于形式主义，即强调物权变动，除当事人意思表示一致外，必须进行公示，有利于维护交易秩序和保障交易安全。
物权是一种支配权、绝对权和对世权，具有排他性，其变动产生排他的效果，若无从查悉其变动的表征，则难免不会导致第三人利益的侵害。法律应明确规定变动须经一定的方法使公众知悉，相比之下形式主义公示公信原则显然符合这一要求，突出了公示在物权变动中的要件作用，从而起到保护善意第三人利益和维护交易安全的作用。所以下文所述的公示公信原则意指形式主义公示公信原则。
（二）公示的公信力
公示的公信力，是指依公示方法所表现的物权纵使不存在或内容有异，但对于因信赖此项公示方法所表现的物权而为物权交易的人，法律仍以承认其具有与真实物权存在相同法律效果作为保护的原则。公示方法有保护从事交易的第三人的法律效果即为公信力。
公示公信力以权利的正确性推定为逻辑起点。对于不动产登记，只要登记存在，法律就推定与登记内容相应的实体法律关系存在。动产的占有或交付同样具有权利的推定力。公示的公信力重在保护第三人，真正的权利人即使能够举出确凿的证据证明公示瑕疵确实存在，而且自己对于公示的瑕疵并无过错，对公示的公信力仍不产生影响，第三人仍可以公示的正确性推定和自己对于公示的瑕疵不知情而获得保护。
重庆市人大常委会


重庆市实施《中华人民共和国国家赔偿法》办法
重庆市人大常委会



（1998年5月29日重庆市第一届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1998年5月29日公布 1998年9月1日起施行）

第一章 总 则
第一条 为了保障公民、法人和其他组织在本市依法获得国家赔偿的权利，促使本市各级行政机关、审判机关、检察机关及其工作人员依法行使职权，根据《中华人民共和国国家赔偿法》（以下简称《国家赔偿法》）及有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于公民、法人和其他组织因本市各级国家行政机关、审判机关、检察机关及其工作人员违法行使职权而遭受人身权、财产权的侵害，引起的国家赔偿。
第三条 国家赔偿工作坚持实事求是、依法确认、赔偿与损害相当的原则。

第二章 行使职权行为违法性的确认
第四条 行使职权行为须经依法确认为违法，方可申请国家赔偿；未经确认的，不得作为申请给予国家赔偿的依据。但对具体行政行为在申请行政复议或提起行政诉讼的同时，提出国家赔偿申请的除外。
确认可以应确认申请人的申请进行，也可以由有确认权的机关依法主动进行。
第五条 行政机关及其工作人员行使职权行为的违法性的确认权，由下列机关行使：
（一）行使职权机关或行使职权行为人所属机关；
（二）依法行使行政复议权的行政机关；
（三）依法行使行政审判权的审判机关；
（四）行政监察机关。
第六条 审判机关和检察机关及其工作人员行使职权行为的违法性的确认权，由该机关或行为人所属机关及其上一级机关行使。
第七条 对行政机关及其工作人员行使职权行为的违法性的确认权。依下列规定行使：
（一）未经复议或复议维持、减轻侵权行政行为的，由最初作出具体行政行为的机关确认；
（二）行政行为经复议并被复议机关加重的，由复议机关确认；
（三）对侵权行政行为提起行政诉讼的，由行使行政审判权的人民法院确认；
（四）对有《国家赔偿法》第三条和第十五条第（一）项、第（四》项和第（五）项规定的行为，未构成犯罪的，由行为人所属机关负责确认；确认申请人对行为人所属机关的确认结论不服的，可以申请同级行政监察机关予以确认，受理申请的行政监察机关应依法作出确认结论；构成
犯罪的，由有管辖权的人民法院依法确认。
对上述确认机关的结论不服或有权确认的机关逾期不予确认的，确认申请人可以向其上一级机关申诉，受理申诉的机关应依法作出确认结论。
第八条 审判机关、检察机关及其工作人员行使职权行为的违法性的确认权，依下列规定行使：
（一）由作出生效判决、决定、裁定的机关依法确认；
（二）对有《国家赔偿法》第十五条第（四）项和第（五）项规定的行为，未构成犯罪的，由行为人所属机关确认；构成犯罪的，由有管辖权的人民法院依法确认。
对上述机关的确认结论不服或有权确认的机关逾期不予确认的，确认申请人可以向其上一级机关申诉，受理申诉的机关应依法作出确认结论。
第九条 两个以上机关共同行使职权行为违法性的确认，申请人可以向其中任何一个机关提出确认申请。被申请机关应依法作出确认结论，不得推诿。
第十条 确认申请人提出确认申请或申诉的，接受申请或申诉的确认义务机关应在三十日内依法作出书面确认结论，并应在作出书面结论后十五日内将确认结论送达申请人。
第十一条 申请确认的有效期为两年。确认有效期自侵权行为实施终了之日起计算，但申请人被羁押或因不可抗力或因其他障碍而不能申请确认的期间除外。
第十二条 有下列情形之一，行政机关及其工作人员行使职权行为的违法性，视为已被依法确认：
（一）行政机关对本机关及其工作人员已实施的具体行政行为作出减轻变更或者撤销的；
（二）行政复议机关对下级行政机关已实施的行政行为作出减轻变更或者撤销的；
（三）人民法院审理行政诉讼案件时，对行政机关已实施的行政行为作出减轻变更或者撤销判决的；
（四）行政机关对有《国家赔偿法》第三条及第十五条第（一）项、第（四）项和第（五）项规定的行为的国家机关及其工作人员作出处理决定或者人民法院依法对有关工作人员作出有罪判决的。
第十三条 有下列情形之一的，行使侦查权的行政机关及其工作人员行使职权行为的违法性，视为已被依法确认：
（一）因被刑事拘留的犯罪嫌疑人无犯罪事实或事实不清、证据不足，行使侦查权的机关对犯罪嫌疑人解除刑事拘留，或者检察机关对犯罪嫌疑人不予批捕，予以释放的；
（二）违法对财产采取查封、扣押、冻结、追缴等措施，并已被依法撤销的。
第十四条 有下列情形之一的，检察机关及其工作人员行使职权行为的违法性，视为已被依法确认：
（一）对已经拘留、逮捕的人作出撤销拘留、逮捕决定、不起诉决定、复查纠正决定，或者人民法院判决无罪已经发生法律效力的；
（二）对检察机关工作人员刑讯逼供或以殴打等暴力行为或者唆使他人以殴打等暴力行为以及违法使用武器、警械造成公民伤害、死亡，已作出处理决定或有罪判决的；
（三）对违法查封、扣押、冻结、追缴财产已予纠正的。
第十五条 有下列情形之一的，审判机关及其工作人员行使职权行为的违法性，视为已被依法确认：
（一）一审判决有罪、二审判决无罪，且被判决人被羁押的；
（二）原生效判决认定有罪，依审判监督程序改判无罪或罪轻，且被判决人被羁押或被超期羁押的；
（三）人民法院作出裁定、决定，撤销原司法拘留、逮捕决定或减轻原罚款决定的；
（四）本级或上级人民法院作出裁定、决定，撤销非依当事人申请而作出的原保全裁定或减少保全标的的；
（五）人民法院对在诉讼或执行过程中，实施了《国家赔偿法》第十五条第（四）项、第（五）项和第十六条第（一）项规定行为的责任人依法给予行政处分，或者依法作出有罪判决的；
（六）人民法院依照法律、法规规定，对其具体行使职权行为或判决、裁定、决定的侵权行为加以纠正的其他情形。

第三章 国家赔偿的申请及受理
第十六条 申请国家赔偿的公民、法人或其他组织必须是侵权行为的直接受害者。
受害公民死亡或无民事行为能力、限制行为能力的，可以是其合法继承人、法定代理人或其他有抚养、扶养关系的亲属；法人或其他组织已终止或更名的，可以是承受其权利义务的法人或其他组织。
第十七条 赔偿申请人申请国家赔偿，必须同时具备下列条件：
（一）有明确的受侵害人；
（二）有明确的赔偿义务机关；
（三）有具体的赔偿请求；
（四）有违法行使职权行为造成损害的事实依据；
（五）有对行使职权行为违法性的有效确认文书；
（六）符合《国家赔偿法》规定的时效；
（七）符合国家赔偿案件的管辖。
第十八条 赔偿申请人申请国家赔偿，应当向赔偿义务机关提出。接收申请的赔偿义务机关对合法的申请，应及时受理。
赔偿申请人申请国家赔偿，也可以在申请行政复议或提起行政诉讼时一并提出。
第十九条 下列赔偿申请，由人民法院赔偿委员会按下列规定受理：
（一）赔偿义务机关为行使侦查、检察、监狱管理权的机关，赔偿申请人经依法申请赔偿并申请了复议，因对复议决定不服或者复议机关逾期不作决定的，由复议机关所在地的同级人民法院赔偿委员会受理；
（二）赔偿义务机关是区、县（市）人民法院，赔偿申请人对其不予赔偿的决定或赔偿数额有异议而提出申诉的，由其上一级人民法院赔偿委员会受理；
（三）赔偿义务机关为本市各中级人民法院或市高级人民法院的，由本市各中级或高级人民法院赔偿委员会受理。赔偿申请人对不予赔偿的决定或赔偿数额有异议而提出申诉的，由其上一级人民法院赔偿委员会受理；
（四）人民法院为共同赔偿义务机关之一，且共同赔偿义务机关逾期不予赔偿或赔偿申请人对赔偿决定有异议的，由共同赔偿义务机关中的人民法院的上一级人民法院赔偿委员会受理。
第二十条 赔偿义务机关及赔偿申请复议机关和人民法院赔偿委员会，收到赔偿申请人的赔偿申请后，经审查认为符合申请条件的，应当在七日内受理或立案，并及时通知赔偿申请人；缺少本办法第十七条规定条件的有关证明材料的，应当通知赔偿申请人予以补充；认为不符合申请条
件的，应当在七日内作出不予受理的书面决定；受理或立案后发现申请不符合条件的，书面决定驳回申请。
收到赔偿申请的时间应当自申请材料补充齐全之日起计算。
第二十一条 对不予受理和驳回申请的决定不服的，赔偿申请人可以在收到决定之日起三十日内向作出决定的机关的上一级机关申请复议。
接受复议申请的机关应当在收到复议申请之日起七日内作出是否受理的决定。
第二十二条 决定不予受理或驳回申请，但赔偿申请人再次申请的，如果符合申请条件，接收申请的机关应当受理。
第二十三条 受理申请的机关作出赔偿决定前，赔偿申请人提出撤回赔偿申请的，应当准许。
准许赔偿申请人撤回赔偿申请后，赔偿申请人再次申请赔偿的，如果符合本办法第十七条规定的条件，有关机关应予受理。

第四章 国家赔偿申请的审理与决定
第二十四条 赔偿义务机关办理国家赔偿申请，可以与赔偿申请人在自愿和合法的基础上就赔偿数额进行协商；经协商达成赔偿数额一致意见的，应制作赔偿决定书，并经双方签字后生效。
第二十五条 审理国家赔偿案件，除执行《国家赔偿法》和《行政复议条例》规定的程序外，其他程序参照适用《中华人民共和国民事诉讼法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定。
第二十六条 人民法院受理国家赔偿案后，可以应申请人的要求，责令赔偿义务机关先行垫付必需的医药费、丧葬费。
垫付的医药费或丧葬费，应在给付赔偿金额时扣除；判决不予赔偿或赔偿金额小于垫付金额时，领取垫付费用者应将垫付款全部或超过赔偿金的部分退还给垫付机关。
第二十七条 人民法院审理赔偿案件，根据需要，可以通知或传唤赔偿申请人、赔偿义务机关和复议机关及有关证人进行质证和辩论，或者向其索取证明材料和询问有关情况。
第二十八条 人民法院审理赔偿案件，由合议庭或赔偿委员会集体讨论决定，实行少数服从多数的原则；重大疑难的案件，由审判委员会讨论决定。
第二十九条 赔偿义务机关、复议机关和人民法院审理赔偿案件，实行由赔偿义务机关或复议机关举证及书面审理方式为主的原则，并应在法定期间内作出书面决定或判决。

第五章 国家赔偿的给付
第三十条 国家赔偿以支付赔偿金为主要方式。
能够返还财产或恢复原状的，应当返还财产或恢复原状。
第三十一条 本市的国家赔偿费用，列入本市各级财政预算，由各级财政按财政管理体制分级负担和管理。
当年实际支付国家赔偿费用超过本年度国家赔偿费用预算总额的，在本级财政预备费中开支。
第三十二条 对已生效的赔偿决定，赔偿义务机关可以与赔偿申请人协议给付的方式、期限；协议不成的，被申请机关应当在三十日内全部予以给付。
第三十三条 两个以上机关为共同赔偿义务机关的，赔偿申请人可向其中任何一个机关申请给付；被申请给付的赔偿义务机关应先行向赔偿申请人支付全部赔偿费后，再与其他赔偿义务机关结算各自应承担的赔偿费用。
第三十四条 赔偿义务机关对已生效的赔偿决定，应先从本单位预算经费或自有资金中支付，再向同级财政机关申请核拨。
因依法应当返还赔偿申请人的财产已上交财政或赔偿金数额过大，赔偿义务机关确实无力先行支付的，可以直接申请同级财政核拨赔偿费用。
第三十五条 因赔偿直接发生的修复、运输等费用，由赔偿义务机关支付，不得从赔偿申请人应得赔偿额中扣除。
第三十六条 赔偿义务机关向同级财政机关申请核拨国家赔偿费用的，除提交核拨申请书外，还应提交下列法律文书和文件：
（一）赔偿申请人的赔偿申请书；
（二）有权机关作出的生效赔偿决定书；
（三）赔偿义务机关对责任人依法实施追偿的决定；
（四）赔偿义务机关已先行支付国家赔偿费用的有效凭据；
（五）返还财产的，还应提交原物已上交财政的有效凭据；
（六）财政机关要求提供的其他文件或文件副本。
第三十七条 财政机关收到有效的核拨申请的，应在三十日内予以核拨；返还原物的，应在十日内返还。
财政机关向赔偿义务机关拨付国家赔偿金时，应核减赔偿义务机关向责任人追偿的数额。

第六章 国家赔偿的追偿和监督
第三十八条 本市各级行政机关工作人员或者各级行政机关依法委托的组织或个人，因故意违法而导致国家赔偿的，应当承担赔偿总额的百分之五十至百分之一百的赔偿费用。
上述组织或个人因重大过失而引起国家赔偿的，应当承担百分之二十至百分之八十的赔偿费用。
第三十九条 本市司法机关工作人员因有《国家赔偿法》第十五条第（四）项和第（五）项规定情形或在处理案件中有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判等行为而引起国家赔偿的，应当承担赔偿总额百分之五十至百分之一百的赔偿费用。
第四十条 对赔偿义务机关工作人员或者受委托组织或个人追偿国家赔偿金，由赔偿义务机关决定赔偿的数额，并采取一次全额追偿或分次追偿的方式；对个人分次追偿的，可从每月工资中扣缴，但每次扣缴额不得超过其月基本工资总额的百分之三十。个人主动认缴的除外。
对个人的追偿总额，不得超过其月基本工资的二十四倍。
第四十一条 市和区、县（市）审计机关和监察机关应加强对国家赔偿的审计、监察，定期或不定期对本行政区域的国家赔偿工作进行专题审计或监察，发现有重大问题的，应及时向同级人民政府和人大常委会提出审计和监察报告。
第四十二条 市和区、县（市）人大及其常委会应加强对本行政区域的国家赔偿工作的监督检查。
市级机关年赔偿金额在五十万元以上或个案赔偿金额在十万元以上的，应向市人大常委会作出专题报告。
区、县（市）级机关年赔偿金额在三十万元以上或个案赔偿金额在五万元以上的，应向同级人大常委会作出专题报告。
第四十三条 市人民代表大会代表、市人大常委会组成人员对连续两年国家赔偿金额在五十万元以上的市级机关负责人，区、县（市）人民代表大会代表、区、县 （市）人大常委会组成人员对连续两年国家赔偿金额在三十万元以上的区、县（市）级机关负责人，可依法提出质询案或
罢免案，交本级人民代表大会或本级人大常委会审议或表决。
第四十四条 国家机关及其工作人员在国家赔偿工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、贪污受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第四十五条 本办法由市人大常委会负责解释。
第四十六条 本办法由1998年9月1日起施行。



1998年5月29日