辽宁省鞍山市人大常委会


鞍山市节约用水条例

（2006年8月22日鞍山市第十三届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过 2006年9月28日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第二十七次会议批准，自2007年1月1日起施行）


第一章　总　　则

　　第一条　为规范节约用水行为，科学合理利用水资源，全面提高水的利用效率，适应国民经济和社会发展的需要，根据《中华人民共和国水法》，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条　本条例适用于本市行政区域内的节约用水及其相关活动。
　　第三条　节约用水遵循统一规划、总量控制、计划用水、定额管理、综合利用、讲究效益的原则。
　　第四条　各级人民政府应当把节约用水工作纳入国民经济和社会发展规划，建立和健全节约用水社会化服务体系，研制和推广节约用水新技术、新工艺、新设备，鼓励和扶持污水、雨水、中水等非常规水的开发、利用，培育和发展节水型工业、农业和服务业，建立节水型社会。
　　第五条　市水行政主管部门负责直接取用地表水、地下水供水的节约用水监督管理工作，其所属的节约用水管理机构负责具体工作；市城市节约用水行政主管部门负责使用城市公共供水的节约用水监督管理工作，其所属的节约用水管理机构负责具体工作。
　　县（含海城市，下同）水行政主管部门和城市节约用水行政主管部门按照本级人民政府的职责分工，负责各自领域的节约用水监督管理工作。千山区水行政主管部门负责本行政区域内直接取用地表水、地下水的节约用水监督管理工作。
　　工业、农业、服务业等行业主管部门及其他政府有关部门按照各自职责分工，共同做好节约用水相关工作。
　　第六条　各级人民政府应当广泛开展节约用水的宣传教育，提高全民节约用水意识。
　　水行政主管部门和城市节约用水行政主管部门应当制定节约用水的公益宣传计划，定期开展节约用水的公益宣传活动。
　　新闻媒体应当积极开展节约用水公益宣传，对浪费用水的行为予以披露。
　　任何单位和个人都有节约用水的义务。

第二章　计划与定额

　　第七条　节约用水实行居民生活用户和单位用户分类管理。
　　本条例所称居民生活用户，是指居民因日常生活需要在居住场所发生用水行为的用户。
　　本条例所称单位用户，是指在生产、经营、科研、管理等过程中发生用水行为的非居民生活用户。年实际用水量超过3万立方米的称为重点单位用户。
　　第八条　单位用户用水实行计划用水指标管理。
　　计划用水指标应当根据省政府规定的行业用水定额确定。
　　尚未制定用水定额的用水行业，由市水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门会同有关行业主管部门核定临时用水指标。
　　第九条　直接取用地表水、地下水的单位用户的年度计划用水指标，由水行政主管部门在上一年的12月31日前下达。
　　使用城市公共供水的单位用户在用水前必须向城市节约用水行政主管部门申请计划用水指标，并于每年12月份申请下一年度计划用水指标。
　　单位用户需要调整计划用水指标时，应当提出书面申请，经有关行业主管部门审查同意，报水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门批准。
　　单位用户未取得用水计划或者超出用水计划的，应当依照国家和省有关规定缴纳超计划用水累进加价水费。
　　水行政主管部门和城市节约用水行政主管部门自收到单位用户计划用水指标申请之日起15个工作日内核定下达，逾期未核定下达的视为同意申请。
　　第十条　供水、用水单位应当建立健全供水、用水原始记录和统计台账，并按照规定将供水、用水、节水情况和实际用水量等有关数据报送水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门。

第三章　节约用水

　　第十一条　市、县人民政府应当建设污水处理和雨水开发等非常规水资源利用设施，统筹调配再生水的使用。
　　第十二条　新建、改建、扩建的建设项目设计年用水量超过3万立方米的，建设单位在建设前应当编制用水、节水评估报告。
　　评估报告应当包括以下内容：
　　（一）建设项目概况；
　　（二）建设项目的用水水源、用水工艺、用水设施（器具）、用水情况等；
　　（三）建设项目节水方案的经济技术论证；
　　（四）建设项目的经济、环境、社会效益分析。
　　第十三条　新建、改建、扩建的建设项目应当建设或者安装节约用水设施。节约用水设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，并列入建设工程验收范围。
　　单位用户不得擅自停止使用已建成的节水设施。已建成的建设项目，应当逐步建设和更新节水设施。
　　第十四条　禁止生产、销售和在生产经营中使用国家明令淘汰的技术落后、耗水量高的工艺、设备和产品。
　　第十五条　工程施工需要降低地下水位进行疏干排水的施工单位，必须将排水方案报当地水行政主管部门备案，并采取措施加以利用。
　　第十六条　年实际用水量超过3万立方米的重点单位用户应当定期开展水平衡测试，当用水设施发生变化时应当及时进行复测。水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门应当依据各自的职责会同行业主管部门做好对水平衡测试的技术指导和验收。对水平衡测试中发现的问题，重点单位用户应当采取整改措施，限期解决。
　　第十七条　工业用水应当采取循环用水、一水多用等节水措施，降低水的消耗量，提高水的重复利用率。单位用户的设备冷却水、冷凝水应当循环使用或者回收使用，不得直接排放。工业用水重复利用率、冷却水循环率和冷凝水回用率不得低于国家规定的标准。
　　以水为主要原料的生产企业，原料水的利用率不得低于有关标准，生产后的尾水应当回收利用。
　　第十八条　研究推广渠系衬砌、管道输水、喷灌、滴灌与渗灌等农业节水灌溉技术；推行平整土地、缩块改畦、深耕深松、少耕免耕、耙耱保墒、地膜覆盖、化学保水等农艺措施，提高农业用水效率。
　　第十九条　绿化、景观和其他市政杂用用水应当使用地表水或者符合用水水质要求的再生水，逐步减少使用自来水。
　　城市的绿地、树木、花卉用水应当逐步采取滴灌、喷灌等节水灌溉方式，提高用水效率。
　　第二十条　在城市公共供水管网覆盖范围内，严格控制开采地下水，确需开采的，由市水行政主管部门依照有关法律法规的规定提出审批意见，报市人民政府决定。对原有自备井除因水质原因必须使用地下水的外，应当逐步予以封闭。
　　新凿自备井和确需保留的自备井纳入城市公共供水管网管理，具体办法由市人民政府制定。
　　第二十一条　供水企业、自建供水设施和房产管理单位及单位用户应当对水源工程、供水管网、用水设施、器具等加强维护和管理，采取防渗、防漏措施，降低渗漏率。
　　消防、环境卫生等市政设施的产权人或者管理人应当加强设施管理，防止水的泄漏、流失或者取作他用。
　　第二十二条　经营洗浴、水上娱乐和健身、洗车等耗水量高的企业，必须安装节约用水设施或者采用符合国家规定的节约用水工艺，提高水的利用率。

第四章　保障和鼓励措施

　　第二十三条　市、县人民政府应当设立节约用水专项资金并逐年增加节约用水专项资金的投入，支持节约用水事业的发展。专项资金应当专款专用，不得挪用。
　　制定和实施优惠政策，吸引社会资金参与污水处理和雨水开发等非常规水资源利用设施以及公共再生水管网、农业节水设施建设。
　　第二十四条　市、县人民政府应当根据当地水资源状况和经济发展水平，按照补偿成本、合理收益、优质优价、公平负担的原则，建立激励节约用水的水价机制，实行分类定价、阶梯式水价。
　　第二十五条　在城市污水集中处理设施服务范围内的城市绿化、工业、环境、建筑业和农业灌溉用水，应当优先使用经城市污水集中处理设施处理后产生的再生水。对于使用再生水的行业，市人民政府应当予以政策扶持。
　　第二十六条　加强和推广使用中水回用和雨水收集设施的规划和配套建设，鼓励和提倡有条件的居民小区和其它建设项目配套建设中水回用设施。
　　第二十七条　政府鼓励安装使用国家推广的节约用水器具。居民用户的非节约用水器具，由人民政府或者产权单位有计划、有步骤安排资金，统一组织更换。
　　第二十八条　集体、个人投资兴建的小型农业节约用水灌溉工程，实行自建、自有、自管、自用。
　　受益农民较多的灌溉工程，提倡按照水系或者渠系的受益范围，组建多种形式的自管组织，落实节约用水责任，加强自我管理和监督。
　　第二十九条　鼓励农村集体经济组织和农民个人兴建水塘等蓄水工程，适时拦蓄雨水、洪水，增加有效水源。

第五章　法律责任

　　第三十条　水行政主管部门和城市节约用水行政主管部门的工作人员在节约用水管理工作中，有下列行为之一的，依法给予行政处分：
　　（一）未按规定的条件和程序，核定计划用水指标的；
　　（二）未按规定的标准收取超定额累进加价水费的；
　　（三）发现用水单位和个人的用水违法行为不予查处的。
　　第三十一条　新建、改建、扩建的建设项目未按规定配套建设节约用水设施的，由水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门依据职权责令停止使用，限期改正，处以5万元以上10万元以下罚款。
　　第三十二条　生产、销售和在生产经营中使用国家明令淘汰的技术落后、耗水量高的工艺、设备和产品的，由市、县人民政府经济主管部门责令停止生产、销售或者使用，处以2万元以上10万元以下的罚款。
　　第三十三条　单位用户擅自停止使用已建成的节约用水设施的，由水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门依据职权责令限期改正，逾期未改正的，处以5000元以上2万元以下的罚款。
　　第三十四条　经营洗浴、水上娱乐和健身、洗车等耗水量高的企业未按规定安装节约用水设施或者节约用水工艺不符合国家规定的，由水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门依据职权责令停止使用，限期改正，并处以2000元以上5000元以下的罚款。
　　第三十五条　违反本条例规定，供水企业、自建供水设施和房产管理单位及单位用户对供水设施管理或者维修不善造成浪费用水的，由水行政主管部门或者城市节约用水行政主管部门依据职权责令停止违法行为，限期改正，逾期未改正的，每处处以500元以上1000元以下的罚款。

第六章　附　　则

　　第三十六条　本条例自2007年1月1日起施行。



上海市人民政府


上海市期货市场管理规定（修正）
上海市人民政府


（1994年12月5日上海市人民政府第87号令发布根据1997年12月19日上海市人民政府第54号令修正并重新发布 1999年10月25日发布的上海市人民政府令第72号将本文废止）

第一章 总 则
第一条 （目的和依据）
为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，根据法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 （期货交易的准则）
期货交易必须遵守公开、公正、公平和诚实信用的原则，禁止任何形式的欺诈和违法交易行为。
第三条 （管理体制）
期货市场的管理，实行政府监督管理与期货行业自律性管理相结合的制度。
第四条 （适用范围）
本规定适用于在本市范围内进行的期货交易活动以及与期货交易活动有关的机构、组织和个人。

第二章 管理机构
第五条 （监管部门）
上海市计划委员会是本市期货市场的监督管理部门（以下简称监管部门），负责期货市场的统一规划和管理。
监管部门可以将本规定赋予的行政处罚权，委托上海市证券管理办公室行使。
第六条 （监管部门的职责）
监管部门履行下列职责：
（一）对期货市场的发展进行统筹规划，并负责规划的实施；
（二）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的设立、变更和终止进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；
（三）对上市的期货商品及其期货合约样式进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；
（四）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的业务活动进行监督、检查，对违法行为进行处理；
（五）对影响或者可能影响期货市场正常秩序的事件或者情况采取必要措施。
第七条 （工商行政管理部门的职责）
工商行政管理部门依照法律、法规规定的职责，协助监管部门对期货市场进行管理。
第八条 （联席会议）
本市实行期货市场监督管理联席会议制度。联席会议负责研究、审议有关期货市场发展的重大问题和措施。
联席会议由监管部门和其他有关行政部门组成。

第三章 期货交易所
第九条 （期货交易所的定义）
期货交易所是为期货交易提供场所、设施和其他必要条件，并根据法律、法规、规章以及期货交易规则履行相关职责，实行自律性管理的非营利的法人机构。
期货交易所以其全部的财产独立承担民事责任。
第十条 （期货交易所的设立）
设立期货交易所，应当向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应当向工商行政管理部门申请办理登记注册。
申请设立期货交易所应当提交的文件，由监管部门规定。
第十一条 （期货交易所的职责）
期货交易所履行下列职责：
（一）提供进行期货交易的场所、设施和其他必要条件；
（二）制订、修改期货交易规则，报监管部门审核；
（三）设计期货合约的样式；
（四）对会员及其出市代表进行管理；
（五）为期货交易提供或者组织提供结算服务和履约保证；
（六）整理并发布期货交易的行情和其他有关信息；
（七）对会员之间和会员、期货经纪机构、客户之间因期货交易而发生的争议进行仲裁、处理；
（八）根据法律、法规、规章以及期货交易规则应当履行的其他职责。
第十二条 （主要机构设置）
期货交易所设置会员大会、理事会和监事会。
第十三条 （会员大会）
会员大会是期货交易所的权力机构。会员大会每年至少召开1次会议。会员大会须有三分之二以上的会员出席方可召开，其决议须经出席会议的半数以上会员表决通过方可生效。
第十四条 （会员大会的职权）
会员大会行使下列职权： （一）制订、修改期货交易所章程； （二）选举和罢免理事； （三）审议、通过理事会和总经理的工作报告； （四）审议、通过期货交易所的财务预算和决算报告； （五）审议、通过其他需要由会员大会决定的事项。
期货交易所章程经会员大会通过后，由期货交易所报监管部门批准。
第十五条 （理事会）
理事会是期货交易所的决策机构。理事会成员应当不少于7人，其中会员理事应当不少于理事会成员总数的三分之一。
会员理事由会员提名，非会员理事由政府有关部门提名，经会员大会选举产生。
理事每届任期3年，可以连任，但连续任职不得超过2届。
第十六条 （理事长）
理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长由监管部门提名，经理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。理事长为期货交易所的法定代表人。
理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代为履行。理事会的决议须经理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。
会员大会召开会议时，由理事长担任会议主席。
第十七条 （理事会的职责）
理事会履行下列职责：
（一）具体负责制订、修改期货交易规则；
（二）聘任期货交易所总经理，根据总经理提名聘任其他主管人员；
（三）决定接纳会员和取消会员资格；
（四）审定期货交易所总经理提交的工作计划；
（五）会员大会授予的其他职责。
第十八条 （总经理及其他主管人员）
期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，总经济师、总会计师、总工程师各1人。
总经理由监管部门提名，经理事会聘任，对理事会负责。总经理任期为3年。
副总经理、总经济师、总会计师、总工程师由总经理提名，经理事会聘任。
第十九条 （总经理的职责）
总经理主持期货交易所的日常工作。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代为履行。
总经理为理事会当然理事。
第二十条 （监事会）
会员大会下设监事会。监事会由7至9名监事组成，其成员构成是：
（一）期货交易所所在地的会员代表2至3人，外地会员代表3至4人，由会员大会选举产生；
（二）律师、注册会计师各1人，由期货交易所提名，经会员大会选举产生。
第二十一条 （监事会主席）
监事会设主席1名，由会员大会在监事会成员中选举产生。
第二十二条 （监事会的主要职责）
监事会的主要职责是：
（一）监察理事会、总经理执行会员大会和理事会决议的情况；
（二）监察理事、总经理、副总经理及其他工作人员执行法律、法规、规章以及期货交易所章程、期货交易规则的情况。
监事会应当制定监事会规则，由期货交易所报监管部门核准。
第二十三条 （专业委员会的设立）
期货交易所可以根据需要设立专业委员会。
专业委员会的组成、任期、职责，由期货交易所规定。
第二十四条 （期货交易所的变更）
期货交易所需要解散或者合并，变更名称或者地址，设立或者撤销分支机构的，应当报监管部门审核。
第二十五条 （接纳或者处分会员的备案）
期货交易所接纳或者处分会员应当报监管部门备案。

第四章 期货交易所会员
第二十六条 （会员）
期货交易所实行会员制。
会员可以是期货交易所上市期货商品的生产、使用或者贸易企业，也可以是期货经纪机构。
第二十七条 （会员的条件）
申请成为会员应当符合下列条件：
（一）经工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；
（二）有符合期货交易所规定数额的注册资本；
（三）有开展业务所需的资金、专业人员和各项管理制度；
（四）承认并遵守期货交易所章程；
（五）有良好的商业信誉，近3年内没有严重违法的纪录。
第二十八条 （会员资格的取得）
具备本规定第二十七条各项条件的单位，要求取得会员资格的，按下列程序办理：
（一）向期货交易所提出书面申请，并提交有关文件；
（二）期货交易所对申请单位进行审查，按择优吸收的原则确定是否授予其会员的资格；
（三）期货交易所向取得会员资格的单位颁发会员证和交易证。
第二十九条 （会员的权利）
会员有下列权利：
（一）参加会员大会，选举理事和被选举为理事；
（二）使用期货交易所提供的场所、设施，享受有关服务；
（三）委派出市代表进场交易；
（四）对期货交易所的工作提出建议；
（五）退出期货交易所。
第三十条 （会员的义务）
会员有下列义务：
（一）遵守本规定及期货交易规则；
（二）按期货交易所章程缴纳有关费用；
（三）对其名下的交易帐户承担责任；
（四）如实向客户揭示期货交易的风险，妥善保管客户存入的资金，保守客户帐户的秘密；
（五）按时向期货交易所报告业务情况。
第三十一条 （会员的代理和自营业务）
会员可以从事期货交易代理业务或者自营业务。
从事代理业务的会员需要兼营自营业务或者从事自营业务的会员需要兼营代理业务的，应当经期货交易所批准。
第三十二条 （业务人员的资格）
会员的出市代表及其经纪、结算人员须经期货交易所审核、培训，取得合格证书并登记注册后，方可从事交易业务。
第三十三条 （会员及其出市代表资格的复审）
会员及其出市代表资格应当每年接受期货交易所的复审。
第三十四条 （会员的退出）
会员需要退出期货交易所的，应当在3个月以前向期货交易所提出报告，并及时结清其名下的全部交易帐目，经期货交易所同意后方可退出。

第五章 期货经纪机构
第三十五条 （期货经纪机构的定义）
期货经纪机构是以营利为目的，接受客户的委托，从事期货交易代理业务的企业法人。
第三十六条 （期货经纪机构的设立）
申请设立期货经纪机构，必须符合国家和本市的有关规定，并向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应当向工商行政管理部门申请办理登记注册。
第三十七条 （期货经纪机构的会员资格）
期货经纪机构可以成为1个期货交易所的会员，也可以成为若干个期货交易所的会员。
期货经纪机构同时成为若干个期货交易所的会员时，应当按规定相应增加注册资本。
第三十八条 （非会员的期货经纪机构）
非会员的期货经纪机构必须在会员处开立帐户，办妥有关手续后方可从事期货交易代理业务。
非会员的期货经纪机构应当接受其帐户所在处会员的监督。
第三十九条 （期货经纪机构的自营业务）
期货经纪机构需要兼营期货交易自营业务的，应当经期货交易所批准。
第四十条 （期货经纪机构的责任）
期货经纪机构必须对其名下的客户帐户负责。
第四十一条 （期货经纪机构的资金限额）
期货经纪机构的实际自有流动资金不得低于其客户资金的5%。低于该比例的，应当停止接受新的代理委托，并按规定期限补充资金。逾期仍未达到规定比例的，期货交易所有权停止其业务活动。
第四十二条 （变更及终止的批准）
期货经纪机构变更法定代表人、经营范围，以及停业或者破产，应当向监管部门提出申请，经批准后方可办理有关手续。

第六章 结算机构
第四十三条 （结算机构的定义）
结算机构是指办理期货交易结算、期货合约标的物交割以及管理保证金、风险基金等业务，以保障期货交易顺利进行、期货合约切实履行的机构。
第四十四条 （结算机构的设立）
结算机构可以是隶属于期货交易所的结算部或者结算中心，也可以是由期货交易所、会员以及金融机构出资设立的独立的结算公司。
第四十五条 （交易帐户的结算）
会员必须在结算机构设立交易帐户。
在期货交易所内发生的所有交易和交割，必须由结算机构统一进行结算。
第四十六条 （结算监督与履约监督）
结算机构承担期货交易的结算监督和期货合约的履约监督责任。
结算机构应当按照期货交易所规定的数额，向会员收取保证金。
第四十七条 （对违反结算规则的处置）
结算机构对违反结算规则的会员，有权要求期货交易所停止其进场交易。
第四十八条 （风险基金的扣除）
由于市场的不可抗拒因素造成结算机构损失的，结算机构有权从会员的风险基金中扣除部分或者全部资金作为补偿。

第七章 交易和结算
第四十九条 （交易场所和期货合约的约束力）
期货交易必须在期货交易所内进行。
在期货交易所内成交的期货合约具有法律约束力。
第五十条 （客户的委托代理）
客户从事期货交易，必须委托会员或者期货经纪机构代理。
第五十一条 （代理和自营）
会员、期货经纪机构经批准兼营期货交易代理业务或者自营业务的，必须分别设立代理交易帐户和自营交易帐户。
会员或者期货经纪机构的代理业务和自营业务，必须分别由本机构中不同的业务部门办理。
第五十二条 （代理业务的优先）
兼营期货交易代理业务和自营业务的会员或者期货经纪机构，必须优先执行客户委托代理交易的指令。
第五十三条 （代理业务的委托形式）
会员或者期货经纪机构从事委托代理业务时，只能接受具体的委托指令，不得接受全权委托。
第五十四条 （期货交易的方式和原则）
期货交易采用自由报价和集中竞价的方式。
期货交易按照价格优先和时间优先的原则成交。
第五十五条 （期货交易的持仓限额）
期货交易实行持仓限额制度。期货交易所对超出限额的持仓量，有权采取强制平仓措施。
第五十六条 （交易价格的限制）
期货交易实行交易价格涨、跌停板制度。
期货交易所可以根据交易行情变化，确定或者调整交易价格的最大波动限额。
第五十七条 （每日结算制度）
期货交易实行每日结算制度。结算机构对每1交易日的全部交易帐目必须在下1交易日开盘前结清，并将结算情况通知期货交易所及其会员。
会员的保证金不足规定数额的，应当予以补充。未补足的，期货交易所有权采取强制平仓措施。
第五十八条 （交易行情的公布）
期货交易所应当将每1交易日的交易行情及时向社会公布。

第八章 交 割
第五十九条 （交割的时限）
进入交割月份的期货合约，在最后交易日未对冲或者平仓的，必须进行实物交割。
第六十条 （交割的方式）
交割采用票据交换方式进行。期货合约的卖出方须提交期货合约标的物的仓单、发票；买入方须提交付款凭证。交割的具体办法由期货交易所规定。
交割工作应当在结算机构的监督下完成。
第六十一条 （交割商品的等级）
交割时提交的仓单所代表的商品等级，必须符合期货交易所确定的品质标准；允许以替代品质进行交割的，实行升、贴水计价。
第六十二条 （定点仓库）
期货交易所应当确认或者设置定点仓库，为交割提供仓储、开单等服务。
定点仓库对由其所开具的仓单负有即时兑现的责任。

第九章 争议的处理
第六十三条 （仲裁）
会员之间，会员、期货经纪机构、客户之间，或者会员、期货交易所之间在期货交易过程中发生争议，双方协商无效的，可以依法提请仲裁机构仲裁。
提请仲裁的各方当事人应当达成仲裁协议，并向仲裁机构提出书面申请。
第六十四条 （诉讼）
发生期货交易争议时，各方当事人未能达成仲裁协议的，可以依法向人民法院起诉。
第六十五条 （与争议有关的处置措施）
为了保障期货交易的正常进行，在争议得到解决之前，期货交易所和监管部门有权采取有利于维护期货市场秩序的处置措施。

第十章 监管和处罚
第六十六条 （监督和管理）
监管部门依据本规定，对期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的业务活动进行监督和管理。
期货交易所、结算机构依据本规定和期货交易所章程、期货交易规则，对会员、期货经纪机构的业务活动进行监督和管理。
第六十七条 （对期货交易所的行政处罚）
监管部门对管理不力、交易秩序混乱的期货交易所，可以责令其改正，并按照国家有关规定予以处罚。
第六十八条 （对会员、期货经纪机构、结算机构的处罚）
监管部门对有违法、违规行为的会员、期货经纪机构和结算机构，可以责令其改正，并按照国家有关规定予以处罚。
第六十九条 （对从业人员的处理）
监管部门对有违法、违规行为的期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员，有权要求其所在单位或者机构予以撤换、开除。
第七十条 （赔偿责任）
期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构因违法、违规或者其他不正当行为而给他人造成经济损失的，应当负赔偿责任。
第七十一条 （刑事责任）
期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员利用职务上的便利，营私舞弊或者诈骗公、私财物，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第七十二条 （对擅自从事期货业务的处理）
未经审核、批准和登记注册，擅自从事期货业务的机构或者个人，由工商行政管理部门依法处理。

第十一章 附 则
第七十三条 （期货行业协会）
期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构及其他有关机构可以组织期货行业协会。期货行业协会是实行自律性管理的社会团体。
第七十四条 （对原有规则、制度的规范）
自本规定发布之日起6个月内，各期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构均应当根据本规定规范其各项规则和制度。
第七十五条 （应用解释部门）
本规定的具体应用问题，由上海市计划委员会负责解释。
第七十六条 （实施日期）
本规定自1995年1月1日起施行。本市过去有关期货市场管理的规定与本规定有不一致的，以本规定为准。



1994年12月5日