企业法律风险防范培训之商业秘密保护

焦保宏


　　几年前，微软前副总裁李开复跳槽到Google公司一事，使竞业限制一时成为社会关注的问题。当时华盛顿州金县高等法院作出裁决：由于微软同李开复签署的竞业禁止协议真实有效，因此李开复在Google工作不能涉及他以前在微软参与开发的产品、服务和项目。
　　调查报告显示：名列《财富》1000大公司每年因商业秘密被偷窃的损失已高达500亿美元，每家平均每年发生2.45次损失超过50万美元的案例。而我国近年也出现了多起企业重大泄密与被窃密事件，其中比较典型的且有重大影响的案件如2005年的深圳华为员工窃密案致使华为损失 1.8 亿元；凯恩集团泄露技术秘密案致使企业损失 470 万；2006年的西安重型机械研究所被窃密案造成经济损失1782万元；沈阳铝镁设计研究院设计图纸被离职员工窃取案造成逾 3000 万元的直接经济损失。

[案例] 中国“侵犯商业秘密第一案”
西安重型机械研究所（以下简称西重所）原高级工程师裴国良带着单位的设计图纸跳槽，西重所指控给其造成重大损失。陕西省高级人民法院近日对该案作出终审裁定，跳槽工程师获刑3年，民事赔偿达成调解。2003年7月，西重所发现图纸被武汉中冶连铸公司盗用，向警方报案。
　　警方查明，2001年10月，西重所高级工程师裴国良利用工作之便，将西重所设计的板坯连铸机主体设备图纸拷贝到自己的电脑中。2002年8月，裴应聘到武汉中冶连铸公司担任副总工程师，将该图纸资料输入中冶连铸公司的局域网中，用于项目设计。
　　今年2月，西安市中院一审认为，裴国良利用工作之便盗窃单位商业秘密，允许他人使用，后果特别严重，构成侵犯商业秘密罪。附带民事诉讼被告人中冶连铸公司在没有合法取得西重所商业秘密的情形下，大量使用该秘密，与其他企业签订合同，是给西重所造成经济损失的直接责任人，也是侵权行为的直接受益人，应承担赔偿损失的民事责任。
西安市中院遂以侵犯商业秘密罪判处裴国良有期徒刑3年，并处罚金5万元；裴国良及附带民事诉讼被告人中冶连铸公司共同赔偿西重所经济损失1782万元。近日，陕西省高级人民法院作出终审判决，裁定驳回上诉，维持原判。
法院判决书认为，裴国良作为原工作单位西重所的高级工程师，明知该所板坯连铸机主体设备技术设计图纸资料属商业秘密，仍利用工作上的便利条件将其私自复制据为己有，后又将该资料交由中冶连铸公司使用，其行为给西重所造成了特别严重的后果，已构成侵犯商业秘密罪。
从这些案例可以看出，随着全球经济一体化趋势的强化及竞争环境的日趋激烈，竞争情报已受到越来越多企业的重视。由于商业秘密是企业的重要无形资产，具有相当大的价值，因此商业秘密往往成为竞争情报工作首先瞄准的对象。应当说，商业秘密是企业参与市场竞争的秘密武器，掌握商业秘密意味着掌握了巨大的经济利益。那么如何让自己的员工保密，是企业保护商业秘密最重要的内容之一。我国目前的法律法规和司法实践中，“竞业限制”制度成为一种最常用也可能是唯一有效的商业秘密保护制度。

我们今天关注这个问题的目的在于，以学习《劳动合同法》为契机，探讨如何运用法律武器最大限度地保护企业的商业秘密，避免由于商业秘密失窃或者侵犯企业商业秘密而给自身带来严重的经济损失或者法律责任，同时，作为企业也有义务提高我们每个员工辨识和防范发生此类风险的法律意识。

一、我国商业秘密法律保护的立法现状

目前，我国尚无专门的商业秘密法，但在一些单行的法律、法规中，已有保护商业秘密和竞业禁止的法律规定，主要体现在：
1、1991年 4月修订颁布的民事诉讼法第 66条和第120条分别规定了“对涉及商业秘密的证据，不得在公开开庭时出示”和“涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理”。这是我国法律中最早使用“商业秘密”这一法律术语，但未揭示其内涵。随后，1992年最高人民法院《关于适用（中华人民共和国民事诉讼法）若干问题的意见》第154条对民事诉讼法第66条、第120条所指的商业秘密解释为：“主要是指技术秘密、商业情报及信息等，如生产工艺、配方、贸易联系、购销渠道等当事人不愿公开的工商业秘密”。该司法解释虽没有揭示商业秘密的构成要件，但粗略地圈定了商业秘密的范围。在此之前，有关法律、法规分别从不同的角度，对商业秘密中的几种技术秘密作了不同程度的规定。
2、1993年颁布实施的《反不正当竞争法》，第一次在我国立法史上对商业秘密的概念进行了界定，并且对商业秘密的范围、构成要件、侵权行为的主体以及侵犯商业秘密的几种行为，作了比较明确的规定。该法第10条规定：“经营者不得采取下列手段侵犯商业秘密：（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；（二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密；（三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。第三人明知或者应知前款所列违法行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密，视为侵犯商业秘密。本条所称的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。”同时，该法第25条规定：“违反本法第10条规定侵犯商业秘密的，监督检查部门应当责令停止违法行为，可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。”此后，国家工商行政管理局于1995年11月25日发布实施了《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》，在行政执法方面，对反不正当竞争法保护商业秘密做出进一步解释。
3、1997年修改后的《刑法》在知识产权犯罪的章节中增加了“侵犯商业秘密罪”的规定，首次在我国立法上明确了商业秘密是一种无形财产，即属于知识产权保护范畴。该法第219条规定了行为人侵犯商业秘密的行为给商业秘密的权利人造成重大损失的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处罚金；造成特别严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。第220条还规定了单位犯此罪的刑事责任。这两条规定对市场经济条件下出现的大量严重侵犯商业秘密的行为，有了追究刑事责任的依据，弥补了我国以往刑法保护不力的状况。考查侵犯商业秘密犯罪产生的原因，大都是由于拥有商业秘密的企业职工违反规定，“跳槽”后受雇于其他企业或自立门户，或擅自使用原单位的商业秘密等行为而引起的。
　　4、除了上述立法外，下列立法根据不同情况，对商业秘密的合法获取人的泄密行为作出了禁止性规定或规定了行为人的保密义务。如1994年 7月颁布的《劳动法》，对劳动合同中有关商业秘密保护问题作出相应规定。该法第22条规定，劳动合同当事人可以在劳动合同中约定保守用人单位商业秘密的有关规定；第102条规定了劳动者违反保密约定给用人单位造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任。 1999年10月1日施行的《合同法》第43条规定，当事人在订立合同过程中知悉的商业秘密，无论合同是否成立，不得泄露或不正当地使用。泄露或者不正当地使用该商业秘密给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任。2000年7月1日施行的《会计法》第34条规定了依法对有关单位的会计资料实施监督检查的部门及工作人员，对在监督检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。另外，《律师法》第33条也规定律师应当保守在执业活动中知悉的当事人的商业秘密。
5、1994年施行2004年修订的《公司法》对同业竞争作出了禁止性规定，该法第六十一条第一款规定：董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动。从事上述营业或者活动的，所得收入应当归公司所有。第二款规定：董事、经理除公司章程规定或者股东会同意外，不得同本公司订立合同或者进行交易。第六十二条规定：董事、监事、经理除依照法律规定或者经股东会同意外，不得泄露公司秘密。
6、《刑法》第165条规定了国有公司企业的董事、经理违反竞业禁止义务所应承担的刑事责任，将其认定为“非法经营同类营业罪”。我国《反不正当竞争法》第10条规定经营者“不得违反约定或违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或允许他人使用其所掌握的商业秘密。”
7、《合伙法》第30条、第7l条规定：合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务。合伙人违反本法第30条规定，从事与本合伙企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易，给合伙企业或其他合伙人造成损失的，依法承担赔偿责任。
8、《商业银行法》第52条规定：商业银行工作人员，不得在其他经济组织兼职。
9、《保险法》第124条第2款规定：经营人寿保险代理业务的保险代理人，不得同时接受两个以上保险人的委托。
10、原国家科委公布的《关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见》规定“单位可以在劳动聘任合同、知识产权权利归属协议或技术保密协议中，与对本单位技术权益和经济利益有重要影响的有关行政管理人员、科技人员和其他相关人员协商、约定竞业限制内不得在生产同类产品或经营同类业务且具有竞争关系或其他利害关系的其他单位任职，或自己生产、经营与原单位有竞争关系的同类产品或业务。”
11、我国立法中对竞业限制最为重要也是最为明确的规定是2008年1月1日生效的《劳动合同法》。
该法第二十三条第一款规定：用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。第二款规定：对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。

二、商业秘密保护制度的核心法律问题

　　“商业秘密”，是指根据《反不正当竞争法》等法律法规规定的，不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。具体包括但不限于：公司所有的设计、程序、产品配方、制作工艺、制作方法、管理诀窍、客户名单、货源情报、产销策略、招投标中的标底及标书内容等信息。
　　“竞业限制”制度作为企业最有效的商业秘密保护机制，是我们今天主要探讨的问题。所谓“竞业限制”，又称“竞业回避”，是指用人单位与劳动者约定，劳动者在劳动合同履行和终止后（即在职和离职后）一定期限内，出于保密的目的，不得自营或为他人经营与本单位同类的业务。在职员工的竞业禁止主要为法定竞业禁止，如《公司法》第六十一条等的禁止性规定，但法定的竞业禁止义务只适用于企业的高级管理人员，而针对包括高管和普通员工离职后的竞业禁止则属约定的竞业禁止。

第一、如何订立竞业限制合同
　　《劳动合同法》第23条规定，用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守用人单位的商业秘密和与知识产权相关的保密事项。对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款。根据目前的司法实践，我们建议最好在《劳动合同》以外单独约定《竞业限制协议》。《劳动合同法》第24条第1款规定：“竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。”
从总体上说，竞业限制条款设立的目的在于保护用人单位的商业秘密。但由于竞业限制条款涉及到劳动者的劳动就业权和用人单位的商业秘密权之间的冲突，因此需要在两者之间寻找到平衡点。

《劳动合同法》对竞业限制条款的适用作了一定的限制，结合这些规定，我们需要明确：
竞业限制合同的订立需要注意四个问题：
1、竞业限制的范围
用人单位要确实拥有特定的商业秘密（系“不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息”），并在竞业限制合同中标明范围，而不是泛泛地约定员工在离职后一概不得从事同种行业。竞业禁止协议保护的对象，应是用人单位的重要商业秘密，而不是构成员工一般知识、技能、经验的有关信息。
竞业禁止协议还必须明确规定离职员工禁止从事的竞争性营业的范围。领域限制模糊或不合理的合同无效。领域限制可采用以下方式：（1）规定技术，亦即离职员工不得组建或受雇于使用某种技术的其他企业。（2）规定产品，亦即离职员工不得组建或受雇于生产同类产品的其他企业。（3）规定服务，亦即如果商业秘密与有形产品无关，而与某种服务有关，可以禁止离职员工从事某项具体的服务。（4）规定行为。如在因经营秘密而订立的竞业禁止协议中，可以规定禁止离职员工招徕企业现在的全部或部分客户，禁止引诱员工跳槽等。必要时可以约定竞业禁止的地域范围，地域限制的范围应当以企业目前的营业领域为其范围，至于企业尚未开拓的领域，根据自由竞争的原则，不应当加以限制。
2、竞业限制的期限
对此问题，先前的法规规定不同。1996年10月31日《劳动部关于企业职工流动若干问题的通知》规定：“用人单位与掌握企业商业秘密的职工在劳动合同中约定保守商业秘密的有关事项时，可以约定在劳动合同终止前或该职工提出解除劳动合同后的一定时间内（不超过6个月），调整其工作岗位，变更劳动合同中相关内容”；“用人单位也可以规定掌握商业秘密的职工在终止或解除劳动合同后的一定期限内（不超过3年），不得到生产同类产品或经营同类业务且有竞争关系的其他用人单位任职，也不得自己生产与原单位有竞争关系的同类产品或经营同类业务，但用人单位应当给予该职工一定数额的经济补偿。”
广东省人民政府


广东省放宽科技人员政策实施办法
广东省人民政府



第一条　为充分发挥科技术人员的作用，更好地为经济建设服务，根据国务院《关于进一步推进科技体制改革的若干规定》，结合我省的实际情况，特制定本实施办法。
第二条　鼓励我省科研机构、高等学校、政府机构的科技人员，到沿海和山区开发农业、林业、畜牧业、水产业、矿产业等，可采取如下形式承办各类事业：
（一）承包、承租和领办中小企业和乡镇企业；
（二）承包“星火计划”项目或应聘到中小企业工作；
（三）兴办或经营集体和个体所有制的技术开发、技术服务、技术贸易机构；
（四）创办各类小型合资企业和股份公司等。
第三条　科技人员可自由组合或由个人承办上述各类事业，不受地区和部门限制。
第四条　科技人员以调离、辞职或停薪留职等方式（政府机构的科技人员不得停薪留职）到城镇和农村承办各类事业，原单位应予批准。发生争议的，由同级科技干部管理部门和人事部门共同仲裁解决。
第五条　科技人员需离开单位承办各类事业的，应提前两至三个月向本单位提出报告，单位应在接到报告之日起两个月内作出答复。科技人员已承担国家和省重点科研项目的，原则上应在完成该项任务后方能调离、辞职或停薪留职；已签订科研合同的，应征得合同各方同意。
第六条　调离、辞职或停薪留职的科技人员，不得侵犯原单位的科技成果。如需使用原单位科技成果的，应与原单位签订使用合同。
第七条　对辞职的科技人员，可保留其原居住地户口；用人单位应优先解决住房，需暂住原单位住房的，应与原单位签订合同；人事关系（包括个人档案）、党团关系由用人单位的上级主管部门（或挂靠单位）管理；保留国家干部身份，并按有关规定评聘专业技术职务；工龄连续计算
，但辞职后超过一年未到新聘任或承包单位工作的，间歇期间不计算工龄。
第八条　辞职的科技人员承办各类事业期满不再延期的，可由用人单位的上级主管部门（或挂靠单位）分配工作，享受国家规定的劳保福利待遇，并可评聘专业技术职务。
第九条　在原单位受过半年以上资助培训的科技人员调离或辞职的，其培训费由用人单位或本人予以补偿（到老、少、山、边、穷地区工作的除外）。补偿标准：从培训结束之日算起，每年递减百分之二十，培训结束满五年者，不再补偿培训费。
第十条　科技人员停薪留职到城镇和农村承办各类事业，应与原单位、用人单位签订合同，明确规定期限、待遇、各方权利义务等有关内容。
第十一条　科技人员停薪停职的期限为三年以内（农业科技人员可以五年以内），期满后回原单位工作的，可按其原专业技术职务聘任。科技人员停薪留职期间的业绩，可作为晋升技术职称的考核内容。
第十二条　停薪留职的科技人员，应将个人收入的一部分，例如相当本人原工资额的百分之几，按年（月）交回原单位作为福利基金。具体办法由原单位和个人商定。
停薪留职承办各类事业期间的医疗费用和因工伤亡的有关待遇，由用人单位负责。
第十三条　停薪留职的科技人员应聘到老、少、山、边、穷地区工作的，工资待遇可高于原工资（含补贴和节支奖），个人收入可免交原单位。
第十四条　科技人员承办各类事业，研制开发新产品，可享受与其他企业同等的税收优惠待遇。
第十五条　科技人员承办各类事业所创外汇，按国家和省有关规定和合同确定的比例分成。个人非职务发明创造的外汇收入，在省未有新规定前，按国务院办公厅国办发〔1987〕44号文办理。
第十六条　辞职和停薪留职的科技人员承办各类事业，个人所得收入应按国家税法有关规定纳税。
第十七条　离退休科技人员承办种类事业的，按本实施办法执行，并可享受原离退休待遇。
第十八条　科技人员承办各类事业取得的科技成果，应予承认并可参加科技成果评奖。
第十九条　外省及国务院各部门所属的科研机构、高等学校的科技人员来我省城镇和农村承办各类事业，按本实施办法执行。
第二十条　本实施办法由省科学技术委员会解释。
第二十一条　本实施办法自1988年1月1日起施行。



1987年12月2日